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                          堅決打擊惡意規避退市行為 證監會六大重點確保提高上市公司質量

                          來源:中國擬在建項目網    2020年11月11日    
                                 11月10日,證監會召開貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》(以下簡稱《意見》)動員部署會,對證監會系統扎實推動提高上市公司質量工作進行深入動員、全面部署。

                            會議部署六大重點工作

                            全面啟動上市公司治理專項行動

                            把好“入口關”,為市場引入源頭活水

                            暢通“出口關”,抓好退市制度改革落地實施

                            依法查處資金占用和違規擔保

                            持續壓降上市公司股票質押風險

                            落實“零容忍”要求,從嚴打擊違法違規行為

                            六方面提高上市公司質量

                            會議要求,要把提高上市公司質量作為上市公司監管的重要目標,全面落實《意見》各項要求,細化任務分工,抓緊制定完善一批制度規則,推進解決一批重點問題,處置化解一批公司風險,確保提高上市公司質量工作“既見聲勢、更見實效”。

                            重點1:全面啟動上市公司治理專項行動

                            會議提出,以上市公司治理專項行動為抓手,不斷提升上市公司治理水平。轉變監管理念,堅持信息披露監管與公司治理監管“雙輪驅動”。全面啟動上市公司治理專項行動,督促公司自查、整改,完善公司治理規則體系,強化公司治理底線要求,健全公司治理長效機制。結合落實國企改革三年行動方案,推動國有控股上市公司提高質量。

                            據了解,證監會將把強化公司治理作為當前和今后一項重要工作,包括完善上市公司治理制度規則、強化上市公司治理底線要求、倡導上市公司治理最佳實踐和加強公司治理狀況信息披露等。

                            重點2:把好“入口關”為市場引入源頭活水

                            會議提出,把好“入口關”,為市場引入源頭活水。深刻理解注冊制改革的初心和使命,從源頭上提升上市公司質量。滬深交易所要關口前移,堅守板塊定位,在上市推廣、審核等各環節,承擔起監管責任。會機關要加快職能轉變,重點做好規則制定、統籌協調、審核監督、發行監管等工作。派出機構要發揮屬地優勢,嚴格監管要求,做好輔導驗收和現場檢查。

                            據了解,證監會將按照發展股權融資、提高上市公司質量、增加優質投資標的、服務實體經濟的整體要求,科學合理保持新股常態化發行,重視市場投融資兩端的平衡建設,明確市場預期,加快構建良好市場生態,推動資本市場高質量發展。

                            重點3:堅決打擊各類惡意規避退市行為

                            會議提出,暢通“出口關”,抓好退市制度改革落地實施。貫徹落實關于退市制度改革的部署和《意見》要求,嚴格退市監管,完善退市標準,簡化退市程序。交易所要切實承擔主體責任,各派出機構與地方政府加強協作,堅決打擊各類惡意規避退市行為,嚴肅處置通過煽動纏訪鬧訪等方式對抗監管的行為。拓寬多元化退出渠道,充分調動相關方面和地方積極性,重點推動重整一批、重組一批、主動退一批,促進存量上市公司風險有序出清。

                            11月2日,中央全面深化改革委員會第十六次會議審議通過《健全上市公司退市機制實施方案》。中國證券報記者從接近監管人士處獲悉,證監會和交易所正抓緊根據中央深改委和國務院的部署,吸收借鑒科創板、創業板注冊制退市改革經驗,總結退市監管中存在的問題,抓緊完善退市規則,加速推進配套制度落地。

                            重點4:依法查處資金占用和違規擔保

                            會議提出,堅持分類處置,依法查處資金占用和違規擔保。按照《意見》提出的“分類處置”原則,對上市公司給時間,督促真整改。各派出機構要積極爭取地方政府及相關部門的支持,共同推進轄區上市公司限期整改工作。限期未完成整改或新發生占用擔保的,依法嚴厲查處。

                            重點5:持續壓降上市公司股票質押風險

                            會議提出,堅持久久為功,持續壓降上市公司股票質押風險。股票質押風險化解已經取得階段性成效,但后續處置仍具有艱巨性、長期性、復雜性和反復性。繼續堅持控增量、化存量的原則,協調推動場內外市場一致性監管,打好質押風險化解攻堅戰的“下半場”。

                            證監會上市公司監管部主任李近日前表示,證監會將對已形成的資金占用和違規擔保問題,督促責任方限期清償化解,保護上市公司利益;對于限期未整改或者新發生的資金占用、違規擔保等行為將嚴厲查處,涉嫌犯罪的依法追究刑事責任,絕不姑息。

                            重點6:從嚴打擊違法違規行為

                            會議提出,落實“零容忍”要求,從嚴打擊違法違規行為。深入貫徹國務院金融委要求,圍繞健全證券執法司法體制機制、嚴厲查處大案要案、健全民事賠償制度等任務,加強與相關部委的溝通協調,細化工作舉措,抓緊落實落地。

                            業內人士預期,證監會全方位、立體式追責的努力將有助于形成行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體、有機體系,對造假者形成有效震懾,顯著改善市場的生態,保障我國資本市場沿著法治誠信的道路行穩致遠。

                            形成提高上市公司質量的工作合力

                            會議強調,要貫徹《意見》要求,在提高上市公司質量工作中不斷增強合力。進一步強化與相關部委、地方政府等的協同配合,增強工作主動性、實效性和預期性,扎實推動《意見》各項安排落地見效。

                            中國人民大學金融與證券研究所聯席所長趙錫軍分析,提高上市公司質量是一個多方面的系統工程。建議監管部門持續完善市場機制,優化市場環境,穩定市場預期,同時進一步推動強化“共建、共治、共享”的聯動協同,爭取各部委、各級政府出臺針對性支持政策,助力上市公司實現高質量發展,并推動上市公司引領產業升級和產業集群,形成上下游企業再上市的良性循環。

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